1  目的

對環境因素的識別、評價和更新過程進行控制，確定可控制或可望施加影響的環境因素，明確重要環境因素，為建立環境目標和指標、實施運行控制和改善環境行為提供依據。

2  適用范圍

適用于公司在活動、作業和服務過程中環境因素的識別、評價、更新和管理。

3  術語

3.1 環境行為：組織基于其環境方針、目標和指標對它的環境因素進行控制所取得的、可測量的環境管理體系結果。

3.2 緊急事件：突然發生的、已經或可能造成環境影響或事故的事件。

4  職責

4.1 管理者代表負責環境因素、重要環境因素識別和評價結果的審批。

4.2 行政部負責組織開展公司環境因素的識別、評價和更新，以及環境因素與重要環境因素的審核，環境因素識別、評價記錄的管理。

4.3 各部門、班組負責本部門、班組的環境因素的識別與控制。

5  工作程序

5.1初始環境評審

5.1.1初始環境評審目的

識別公司目前環境狀況,分析環境管理存在問題及薄弱環節,確定環境表現中需改進的領域

和機會,以及有效控制措施，從而減少公司活動、作業或服務中環境因素造成的環境影響。

5.1.2初始環境評審范圍

A）公司的行政管轄范圍；

B）公司的地域管理范圍；

C）公司的作業、活動及服務范圍。

5.1.3 初始環評前應收集的信息

a) 了解相關方對公司環境管理工作的看法和要求；

b) 環境方面許可證及報告：環境影響評價報告、“三同時”驗收報告、排污報告、污染物監測報告、以往事故、事件報告；

c) 有關公司基本概況：組織機構、規模、工藝流程圖、社區平面圖、公司平面圖、排污網管圖等；

d) 使用的廢棄物清單；

e) 使用物料、化學品、危險品清單；

f) 資源、能源的消耗情況及成本分析信息；

g) 相關方的要求、抱怨。

5.1.4初始環境評審內容

a) 識別與評價公司目前存在的環境因素和重要環境因素；

b) 明確適用的相關法律、法規、標準及其他要求；

c) 評審公司現有管理制度，并與ISO14001標準要求進行對比。

5.1.5根據以上初始環境評審的過程和結果，由行政部整理為書面報告《初始環境評審報告》，提交管理者代表。

5.2 環境因素的識別

5.2.1 識別的對象：公司的目前服務經營管理活動、服務中能控制的以及可望施加影響的環境因素，以及已納入經營計劃，擬改進的活動和服務。

5.2.2 識別的范圍：公司的服務經營管理活動一般包括：

a）服務活動——工藝設計、供應、材料準備、作業、交付等；

b）管理活動——管理部門的辦公活動、對相關方的管理活動以及作業設施的改、擴、建等；

c）輔助活動——設備維修、動力供應、運輸、倉儲等；

d）生活后勤活動——綠化、保潔等；

e）公司作業：公司作業過程中所作業的垃圾、廢水等；

f) 公司使用的作業：供方提供的原材料、輔助料等；

g) 公司服務：公司提供給顧客的服務；公司使用的供方服務。

5.2.3 識別應考慮的三種狀態和三種時態

5.2.3.1 三種狀態

a）正常狀態：公司的活動、服務的正常狀態；

b）異常狀態：公司的活動、服務定期的，可預見的異常情況；

c）緊急狀態：公司的活動、服務所伴隨的不可預見性的重大泄露、火災、爆炸等。

5.2.3.2 三種時態

a）現在時態：現在發生的，并對現在或未來產生環境影響；

b）過去時態：過去發生，現在雖不再發生，但對環境影響一直持續到現在；

c）將來時態：現在尚未發生，但未來可能發生，并對未來環境產生影響。

5.2.4 識別應考慮的六種形式

對(或可能對)水體、大氣、聲環境、土壤、能源資源、社區產生影響，以及公司自身和相關方與公司有關的活動、服務中的、公司能夠控制或可望施加影響的環境因素。

5.2.5 環境因素識別方法

以作業生命周期分析和污染預防為指導思想，采用工藝流程分析、作業生命周期、現場觀察、頭腦風暴、查閱文件和記錄等方法實施。

5.2.6 環境影響因子

公司環境影響因子主要有：大氣污染、水污染、土壤污染、噪聲污染、固廢排放、能源資源消耗。

5.2.7 環境因素識別步驟

a）管理者代表組織各部門開展環境因素的識別，確定識別的程序、方法和責任人員。

b）各部門、班組負責人組織對本單位的環境因素調查分析，識別確定每項服務、活動發生或可能發生的環境因素，并按第5.3條環境因素評價準則和方法實施環境因素的評價，確定本單位的重要環境因素，并填寫部門“環境因素識別表”匯總到行政部。

c）公司設立跨部門的初始環境評審工作小組，負責對各部門填報的環境因素的充分性進行現場核實，并進行修改、補充、整理和確認，按第5.3條環境因素評價準則和方法再次確認和評價各部門的重要環境因素，由行政部匯總部門“環境因素評價表”并建立“公司環境因素臺帳”。

d）部門“環境因素識別”、部門“環境因素評價表”、公司“環境因素臺帳”經行政部主任審核，管理者代表審批發布。

5.3 環境因素的評價

5.3.1 環境因素的評價思路

a）環境因素識別清單和有關環境法律、法規和標準規定要求；

b）對環境影響的規模和嚴重程度、發生概率或頻次、環境影響持續時間、公司目前管理方式等；

c）企業實際情況，改變環境影響的技術難度、經濟承受能力，對企業公共形象的影響、增強竟爭力的大小等；

d）相關方的利益和要求。

5.3.2 重要環境因素的評價方法：采用是否判斷法，屬于下列情況之一的環境因素直接判為重要環境因素：

a）已違反或接近違反“質量、環境法律法規標準及其他要求清單”的環境因素；

b）污染物沒有超標，但屬于行業特征污染物（排放濃度相對高/排放量大/毒性大）或當地政府高度關注的環境因素；

c）政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代使用的物質、污染嚴重的工藝、設備，能耗高的設備等；

d）政府或法律有明文規定但無定量指標的環境因素：廢棄物管理、能源消耗等。其中對能源、資源消耗等還可根據使用、消耗量進行進一步評價：

能源消耗：可定義單臺設備設施或部門能耗大于公司核定定額時為重要環境因素；

資源消耗：可定義單位噸(t)作業消耗材料量大于計劃消耗定額時為重要環境因素。

e）正常運行條件、異常運行條件或緊急狀態（如：火災）下預計產生嚴重環境影響的環境因素；

f）相關方高度關注或有明確要求的環境因素等。

5.3.3 環境因素評價方法

5.3.3.1 環境影響評價：采用五因子打分法（X=a+b+c+d+e），對其環境因素逐一進行打分，即a：污染物排放/泄漏的頻次、b：環境因素影響的范圍、c：對環境影響的程度、d：影響的持續時間、e：社區關注程度；分別評價a\b\c\d\e五個因子值，再計算X為該項總得分值，其中辦公區域內X大于等于20分，作業區域內的X大于等于20分的環境因素定為重要環境因素。環境因素評分標準見附表一。

5.3.3.2 對能源、資源等消耗類也可采用對比法：對于大宗的能源、資源、原材料的消耗建立定量指標考核，依據以往數據確定消耗指標，達不到要求的都屬重要環境因素；沒有列入定量考核指標的，可與工藝設計等規定的、行業先進的有關指標進行對比，達不到規定或先進指標的，可定為重要環境因素。消耗量較小的可直接確定為一般環境因素。

5.4 環境因素的更新

5.4.1行政部根據實際情況，每年組織對環境因素充分性和重要性進行重新識別和評價，必要時予以更新。一般情況下，結合每年的質量/環境體系內審、管理評審一并進行，評價情況反映在內審、管理評審報告中。

5.4.2下列情況下，管理者代表及時組織有關部門和人員，開展環境因素更新識別：

a）當公司服務經營管理活動、工藝或服務發生較大變化（如新建、擴建、改造、新上處理設施等）時；

b）有關法律、法規和其他要求發生變化時；

c）相關方提出的投訴、抱怨或合理要求。

5.5 重要環境因素的控制

5.5.1 重要環境因素的控制按《目標指標和管理方案控制程序》執行。

5.6 記錄的保管

5.6.1 公司環境因素采用分級管理：一級是部門/班組臺帳，以部門/班組環境因素的識別和評價為基礎填寫；二級是“公司環境因素臺帳”，對性質相同能采用相同的控制措施的環境因素，進行合并同類項；由行政部負責匯總各部門評價出的重要環境因素，并進行管理控制。

5.6.2 行政部負責保存環境因素識別、評價、更新、控制等記錄。

6  相關文件

 GB16297-1996《大氣污染物綜合排放標準 》

GB12348-2008《工業企業廠界噪聲標準》

HLD-QEP-11《環境績效監視和測量控制程序》

 環境因素評分標準（附表一）

7 相關記錄和表格

             保存地點      保存期

初始環境評審報告                       行政部        3年

環境因素識別表                             各部門        3年

環境因素評價表                             各部門        3年

重要環境因素清單                           行政部        3年

質量/環境法律法規、標準及其他要求清單      行政部        3年

附表一

環境因素評分標準